上海技术市场发展历程、主要挑战和对策建议

一、引言

近年来，上海致力于发展现代技术要素市场，发布了一系列政策。进一步激发技术要素市场活力，深化技术要素市场化配置改革，提升科技成果转化效率,对于推进上海科创中心建设至关重要。因此，研究上海市技术交易发展阶段，分析技术市场发展现状特点以及问题，对推进技术市场高质量发展具有重要意义。

二、上海技术市场发展历程

改革开放以来，上海技术市场要素逐步汇集、政策法规体系逐步完善，为推进上海科技创新中心建设提供了重要支撑。目前关于上海技术市场发展历程有相关研究，结合部分研究成果，从各阶段主要政策以及主要机构发展情况来看，改革开放以来上海技术市场发展可以划分为以下四个主要发展阶段。

1.市场萌芽起步阶段：改革开放至20世纪80年代末

改革开放初期，商品经济日渐活跃，上海郊县及周边乡镇掀起了开厂办企业的热潮。但是大多数乡镇企业设备简单、技术落后，而市区大型国有企业技术力量雄厚。整体而言，这一阶段大致经历10年时间，技术交易市场总体处于起步萌芽阶段。

2.制度体系规范阶段：20世纪80年代末至20世纪90年代中期

这一阶段形成了专门的法律制度，设立了专门服务机构。1990年时任上海市市长朱镕基签发《上海市技术合同登记管理暂行办法》（24号令），首次规范技术合同登记制度，奠定了重要的法治基石。1995年，上海市通过了《上海市技术市场条例》（1997年、2003年两次修订），标志着技术市场发展的进一步规范化。

3.深化发展阶段：20世纪90年代末至21世纪10年代中期

综合来看，这一阶段历时15年左右，从过去更加关注单一要素，向关注多元要素支持技术市场综合发展，体制机制改革进一步深化。

4.综合体系逐步完善阶段：2014年至今

综合而言，这一阶段，技术市场全力支撑上海科技创新中心建设，更加强化激发高校、院所成果转化的主动性、原创性，各类综合体系逐步完善。具体如表1所示：

三、上海市技术市场发展现状

为客观呈现上海市技术市场发展现状，本文使用《上海市技术市场统计数据手册》中的数据并对2015—2019年的数据进行分析。

1.对经济发展、创新发展的支撑力不断提升

技术市场对地区经济发展的贡献保持稳中有升的态势，2019年技术合同成交额占上海地区生产总值的比重为3.99%，较2015年上升了1.15个百分点。技术市场的增幅速度略高于R&D投入，形成对创新发展的有力支撑。上海技术合同金额2019年比2015年增长了115%，同期上海全社会R&D经费增长了62.85%，前者增速约为后者的2倍；2020年，上海技术交易合同金额与全社会R&D经费基本持平，两者之间的比值，也从2015年的0.76，上升为2019年的1.00。

2.对科技产业的支撑作用凸显

上海技术合同中，电子信息、先进制造、生物医药、航空航天、新材料、新能源等硬核科技产业技术合同金额占全市的比重除2018年略低之外，其他年份占比均超过了80%。聚焦上海重点发展的集成电路、生物医药、人工智能产业，技术要素的支撑作用凸显。从图2中可以看出，2019年，电子信息、先进制造、生物医药的技术合同金额占比为41.49%、25.45%、9.03%，合计占比超过3/4。

3.长三角区域技术交易更加活跃

2015—2019年，上海市输出到长三角地区的技术合同金额逐年上升。2019年，上海输出到长三角地区的金额为204.89亿元，是2015年的4.3倍。上海输出到长三角地区的合同金额占全市的比重呈持续上升，由2015年的6.57%上升到2019年的13.46%。从合同数量上看，2019年，上海输出到长三角的合同数达到5756件，是2015年的2倍，占全市份额从2015年的12.99%上升到2019年的15.85%。

4.区域集聚特征较为明显

上海技术交易集聚在创新资源密集的区域，区域集聚分布特征明显。全市技术创新要素资源呈高度集聚态势。从技术合同金额占比和技术合同数量占比可以看出，2019年，排名前五位的区（浦东、徐汇、黄浦、杨浦、嘉定）合计技术交易合同金额占全市比重达到85.03%；技术合同数量排名前五位的区（徐汇、杨浦、浦东、宝山、长宁）合同数量合计占全市的比重达到80.61%。

5.企业技术创新主体地位突出

企业仍然是技术交易最主要的主体。2019年，企业技术交易合同金额达到1369.33亿元，是2015年的2.1倍，交易数量1.4万件，是2015年的1.1倍。从全市比例来看，企业技术合同成交金额占全市份额约90%；合同成交数量占全市比例约40%。企业与企业之间的技术交易仍居主要份额。2015—2019年，企业与企业之间的技术交易合同金额由617.12亿元上升到1236.56亿元，增长了约2倍。

6.技术市场呈现高质量发展趋势

涉及知识产权的技术合同金额数量与占比大幅提升。2019年，涉及知识产权的技术合同金额达到1257.09亿元，是2015年的2.3倍；2019年，涉及知识产权的技术合同金额占全市各类技术合同金额的比重达到82.58%。其中，专利类技术合同金额也大幅提升，2019年达到268.74亿元，是2015年的6倍。

四、问题与挑战

2017年，国务院印发《国家技术转移体系建设方案》；2018年，科技部印发《关于技术市场发展的若干意见》，明确技术市场发展战略导向。面向新一轮国家战略发展需求，上海技术市场发展仍然面临诸多挑战，主要体现在以下几点：

1.大中小企业的技术融通仍需加强

企业虽然是技术交易的最重要主体，但大企业、大项目占比较高，中小企业能力不足。从表4中可以看出，2019年，上海排名前10位的企业技术合同金额占比51.84%，但合同数量仅占1.18%。企业的技术交易呈现出大项目集中的特点。且从近三年情况来看，大企业的集聚度呈现上升趋势，中小企业的合同金额相对下降。中小企业技术服务功能有待提升。

2.体现自主创新能级的原创性交易成果仍需提高

高校和科研机构对企业的技术供给数量仍然不高。高校单个技术合同金额均值在50万元左右，院所达到了150万元左右，单体技术合同金额相对企业合同偏低。从供给数量上看，高校技术合同数量占比增幅较快，但金额方面占比仍然较低，2010年至2019年期间，持续在5%左右。科研院所同样较低，技术合同金额占比低于5%。

3.上海本地企业间的技术合作仍需增强

本地研发优势需要转化为产业优势，也可以进一步增强区域创新集聚度。从企业技术交易的区域分布看，上海本地企业的技术交易金额上升有波动，交易数量呈现下降态势，表明上海本地企业之间的技术交易频度有所下降。本地企业之间的技术交易金额下降显示出区域内技术辐射能力与交易程度不足。

4.技术交易相关政策联动仍待提高

与外省市相比，上海虽然也出台了诸多政策，但政策之间的联动效应不足。

5.技术市场国际化双向通道仍不平衡

上海技术市场的国际化程度较高，但体现为向国外输出为主。2019年上海技术交易合同金额中，境外企业作为买方的合同金额为377.40亿元，占全市合同金额的比例约为29.70%。但从买入卖出比例来看，上海更多体现为技术的净卖出，境外企业买入技术金额是其卖出金额的4.11倍。未来上海要打造国际技术要素交易枢纽，需要注重技术引进，形成技术输入、输出双向通道。

五、对策与建议

本文从“更高质量”“更加融通”“更具影响”三个方面提出对策建议。

1.围绕“更高质量”总方向，强化高水平的科技供给

科技创新活动最终的结果是作用于现实社会，提高社会生产力和综合实力，而在转化为生产力前一个主要表现就是为产业提供高质量的科技支持，形成高质量的科技供给。

①激励成果溢出，加快落实各类体制机制改革举措。

②激发市场动力，鼓励高校、科研院所建立独立运营的技术转移公司。

③优化评价体系，构建“量、质、速度、影响力”的综合评价体系。

2.聚焦“更加融通”总战略，强化各类要素聚集融合

在保障技术市场规模稳定发展的同时，强化技术市场的专业化建设，促进资本、人才、知识、数据等各类要素向技术市场汇集、融合发展，优化完善政策环境，打造专业化的技术市场。

①借助金融资本集聚优势，促进“技术+资本”的融合。

②发挥人才枢纽优势，强化“技术+人才”的融合。

③依托专业机构集聚优势，强化“技术+服务”的融合。

3.瞄准“更具影响”总目标，打造不同空间尺度上卓具影响力的技术市场

①站在国际“大”空间尺度，瞄准世界前沿，成为具有国际影响力的节点型技术市场。

②瞄准国内“中”空间尺度，面向国内以及长三角，成为具有区域辐射带动能力的枢纽型技术市场。

③立足上海“小”空间视角，推动重点领域技术成果本地产业化，形成具有本地影响力的核心技术交易市场。

作者简介：

郝莹莹（1980-），女，汉族，吉林辽源人，上海科技管理干部学院上海科学技术政策研究所，副研究员，博士。研究方向：技术交易、高科技园区。